（一)概說(shuō)
病例對(duì)照研究（case control study)是主要用于探索病因的一種流行病學(xué)方法。它是以某人群內(nèi)一組患有某種病的人（稱為病例)和同一人群內(nèi)未患這種病但在與患病有關(guān)的某些已知因素方面和病例組相似的人（稱為對(duì)照)作為研究對(duì)象；調(diào)查他們過(guò)去對(duì)某個(gè)或某些可疑病因（即研究因子)的暴露有無(wú)和（或)暴露程度（劑量)；通過(guò)對(duì)兩組暴露史的比較，推斷研究因子作為病因的可能性：如果病例組有暴露史者或嚴(yán)重暴露者的比例在統(tǒng)計(jì)學(xué)上顯著高于對(duì)照組，則可認(rèn)為這種暴露與患病存在統(tǒng)計(jì)學(xué)聯(lián)系，有可能是因果聯(lián)系（圖4-1)。究竟是否是因果聯(lián)系，須根據(jù)一些標(biāo)準(zhǔn)再加以衡量判斷（詳見(jiàn)第七章“病因及其推斷”)。所謂聯(lián)系（associatiom)是指兩個(gè)或更多個(gè)變量間的一種依賴關(guān)系，可以是因果關(guān)系，也可以不是。
圖4-1 病例對(duì)照研究示意圖
例如，對(duì)一組肺癌病人（病例組)和一組未患肺癌但有可比性的人（對(duì)照組)調(diào)查他們的吸煙（暴露)歷史（可包括現(xiàn)在吸煙否，過(guò)去吸過(guò)煙否，開(kāi)始吸煙年齡，吸煙年數(shù)，最近每天吸煙支數(shù)；如已戒煙則為戒煙前每日吸煙支數(shù)，已戒煙年數(shù)，等等)。其目的為通過(guò)比較兩組吸煙史的差別，檢驗(yàn)吸煙（可疑病因)與疾�。ǚ伟�)有因果聯(lián)系的假設(shè)。這就是病例對(duì)照研究。
實(shí)例1.吸煙與肺癌的關(guān)系。
英國(guó)流行病學(xué)家A.B.Doll與R.Hill于1948～1952年進(jìn)行過(guò)一項(xiàng)病例對(duì)照研究。他們從倫敦20所醫(yī)院及其他幾個(gè)地區(qū)選取確診的肺癌1465例。每一病例按性別、年齡組、種族、職業(yè)、社會(huì)階層等條件匹配一個(gè)對(duì)照；對(duì)照系胃癌、腸癌及其他非癌癥住院病人，也是1465例。由調(diào)查員根據(jù)調(diào)查表詢問(wèn)調(diào)查。經(jīng)分析數(shù)據(jù)，得到的主要結(jié)果有：①肺癌病人中不吸煙者的比例遠(yuǎn)小于對(duì)照組：男性占0.3％，女性占31.7％；而對(duì)照組中男性不吸煙者占4.2％，女性占53.3％，差別均很顯著；②肺癌病人在病前10年內(nèi)大量吸煙者（≥25支/日)顯著多于對(duì)照組；③隨著每日吸煙量的增加，肺癌的預(yù)期死亡率。（推算出的年死亡率)也升高，例如男性45歲～64歲組日吸煙25～49支者與不吸煙者死亡率之比為2.94/0.14，即前者的率為后者的21倍；④肺癌病人與對(duì)照組比較，開(kāi)始吸煙的年齡較早，持續(xù)的年數(shù)較多，而病例中已戒煙者的停吸年數(shù)也少于對(duì)照組中已戒煙者。
以后，Hill，Doll，Peto等又用前瞻性隊(duì)列研究法深入研究，經(jīng)長(zhǎng)達(dá)20年（女性經(jīng)22年)的觀察，更加令人信服地提示出吸煙為肺癌的主要病因以及吸煙對(duì)健康的其他多種危害。他們的結(jié)論已為其他許多研究所證實(shí)，成為許多國(guó)家提倡不吸煙、限制吸煙及限制卷煙銷售政策的科學(xué)基礎(chǔ)。
病例對(duì)照研究是最常用的分析流行病學(xué)方法。因其需要的調(diào)查對(duì)象數(shù)目較少，人力、物力都較節(jié)省，獲得結(jié)果較快，并且可由臨床醫(yī)生在醫(yī)院內(nèi)進(jìn)行。對(duì)于少見(jiàn)病的病因研究，常為唯一可行的方法。但這些優(yōu)點(diǎn)都是與前瞻性隊(duì)列研究相對(duì)而言的，實(shí)際上倘與同等規(guī)模的臨床研究或?qū)嶒?yàn)室研究比較，病例對(duì)照研究所費(fèi)的時(shí)間與精力可能更多。
本書(shū)以臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)生為主要讀者，并不要求他們能掌握或獨(dú)立應(yīng)用分析流行病學(xué)方法，目標(biāo)只是了解大概、擴(kuò)大眼界、培養(yǎng)科學(xué)思辨能力，領(lǐng)會(huì)科學(xué)上獲得一個(gè)發(fā)現(xiàn)或作出一個(gè)結(jié)論的復(fù)雜過(guò)程及需要的客觀態(tài)度。
病例對(duì)照研究是從現(xiàn)在是否患有某種疾病出發(fā)，回溯過(guò)去可能的原因（暴露)，在時(shí)間順序上是逆向的，即是從“果”推求“因”，所以又稱回顧性調(diào)查、研究。
病例對(duì)照研究（及其他類型的流行病學(xué)研究)中所謂的暴露（exposure)是指研究對(duì)象（病例或?qū)φ?具有某種疑為與患病與否可能有關(guān)的特征或曾受到某種疑為與患病與否可能有關(guān)的因子的影響。所謂特征（characteristic)可以是體質(zhì)上的、生理上的、也可是心理精神上的；即可以是遺傳性的也可以是獲得性的；所謂因子（因素)既可以是外界的也可以是機(jī)體內(nèi)在的；特征或因子可以是致病性的，也可以是保護(hù)性的（使人免于患病的)。因此，“暴露”是一個(gè)涵義廣泛的概念。
�。ǘ�)方法
1.樣本含量的估計(jì) 為了研究一種暴露與疾病的關(guān)系需要多大一個(gè)樣本，也就是需要多少個(gè)病例和多少個(gè)對(duì)照，首先取決于4個(gè)條件：①人群中暴露者的比例；②假定暴露造成的相對(duì)危險(xiǎn)度（其涵義詳見(jiàn)后文)；③要求的顯著性水平；④要求的把握度。從這4個(gè)條件估算樣本的含量的方法，詳見(jiàn)附錄五。實(shí)際上，樣本含量還受許多因素的制約，例如病例和對(duì)照的來(lái)源、財(cái)力、人力、完成期限等。假定只有一定數(shù)目的病例與對(duì)照可以利用，則一個(gè)研究能查出的最小相對(duì)危險(xiǎn)度是多少？又假定經(jīng)費(fèi)數(shù)目已限定，則應(yīng)選多少個(gè)病例與對(duì)照才能取得最大的把握度，這些都是應(yīng)考慮的問(wèn)題。此外，評(píng)價(jià)交互反應(yīng)，控制混淆因素，亞組分析，每例多個(gè)對(duì)照等均影響所需樣本的大小。
2.病例和對(duì)照的來(lái)源與選擇
�。�1)病例：主要有兩種來(lái)源：①?gòu)尼t(yī)院病人選擇，即是從某一所或若干所醫(yī)院選擇某時(shí)期內(nèi)就診或住院的某種病的全部病例。病例應(yīng)符合統(tǒng)一的、明確的診斷標(biāo)準(zhǔn)。最好是新發(fā)生的（新診斷的)病例。因?yàn)橐环N病的全部病例不大可能都有進(jìn)入某一所或幾所醫(yī)院的同等機(jī)會(huì)，能進(jìn)入的只是其中符合條件（即選擇因素)的那一部分，所以不要求能代表某時(shí)某地的全部病例，但應(yīng)要求能代表產(chǎn)生病例的人群，即該人群只要發(fā)生該種病例均可能進(jìn)入該院。這樣，結(jié)果的普遍性雖受限，但真實(shí)性不受影響，而真實(shí)性是普遍性的前提。這種研究稱為以醫(yī)院為基礎(chǔ)的（hospital-based)病例對(duì)照研究；②從某特定人群選擇病例，即是以符合某一明確規(guī)定的人群在某時(shí)期內(nèi)（一年或幾年，視病例發(fā)生多少而定)的全部病例或當(dāng)病例數(shù)過(guò)多時(shí)以其中的一個(gè)隨機(jī)樣本作為研究對(duì)象。其優(yōu)點(diǎn)是選擇偏倚比前一種來(lái)源的小，結(jié)論推及該人群的可信程度較高。這種研究稱為以人群為基礎(chǔ)的（population-based)病例對(duì)照研究。
�。�2)對(duì)照：設(shè)立對(duì)照的目的在于估計(jì)如果疾病與暴露無(wú)聯(lián)系，則病例組的暴露率可能為多少，也就是為比較提供一個(gè)基準(zhǔn)。因此，對(duì)照與病例在一些主要方面必須具可比性。首先，對(duì)照必須從病例所來(lái)自的人群選擇，對(duì)照是有可能成為病例的人，換言之，每一病例在未發(fā)病前應(yīng)該是合格的對(duì)照，而每一對(duì)照若發(fā)病都有可能成為病例組的成員。對(duì)照選擇是否恰當(dāng)是病例對(duì)照研究成敗關(guān)鍵之一。
通常的做法是：如果病例組來(lái)自某一特定人群，則可以該人群的非病例（即未患該種疾病的人)的一個(gè)隨機(jī)樣本作對(duì)照；如果病例來(lái)自某所醫(yī)院，則可從同醫(yī)院同時(shí)就診或住院的其他病例中選擇對(duì)照。要求對(duì)照具有和病例一致的某些特征，即對(duì)照與病例有可比性，例如性別、年齡、居住地等；同時(shí)要求對(duì)照沒(méi)有患和研究因子與研究疾病有關(guān)的其他疾病的可能。例如，研究吸煙與肺癌的關(guān)系時(shí)，不能以慢性支氣管炎病人為對(duì)照，因?yàn)槲鼰熗瑫r(shí)是這兩種病的可能病因；研究胃癌的病因不能以“慢性胃炎”病人為對(duì)照，因?yàn)檫@兩種病在病因上有密切關(guān)系，前者可能是后者在病因鏈上的一環(huán)。上述要求的目的都是減少混淆偏倚。其他來(lái)源的對(duì)照如病例的鄰居、同事、親屬等。各種不同來(lái)源的對(duì)照要解決的問(wèn)題不同，都各有其局限性。例如，鄰居對(duì)照可控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的混淆作用，兄弟姊妹對(duì)照是考慮控制早期環(huán)境的影響和遺傳因素的混淆作用（極端要求為用同卵孿生)，配偶對(duì)照是主要考慮成年期環(huán)境的影響。最常采用的方式是對(duì)照和病例都選自同一醫(yī)院，因?yàn)槔碚撋纤麄兌紒?lái)自該醫(yī)院所服務(wù)的同一人群，而且對(duì)兩者都可在相同的環(huán)境中進(jìn)行調(diào)查，也易于合作。但是由于不同病種的患者入院的機(jī)會(huì)不同，有可能使本來(lái)與某病無(wú)關(guān)的特征在醫(yī)院病例中表現(xiàn)出虛假的聯(lián)系（詳見(jiàn)第七章“病因及其推斷”)。為了減少這種偏倚發(fā)生的可能性，應(yīng)該選取多種疾病而不是一種疾病的病人作對(duì)照。
3.病例與對(duì)照的配合 設(shè)置對(duì)照的作用在于平衡除了研究因子（暴露)以外的其他可能影響患病的因素，也就是說(shuō)如果暴露與所研究的疾病不存在聯(lián)系的話，病例的暴露比例（率)應(yīng)該與對(duì)照的無(wú)顯著差別；如果發(fā)現(xiàn)顯著差別，既然對(duì)照與病例在其他有關(guān)方面都可比較，因此可以推斷患病與否可能是與暴露率的差別有聯(lián)系。為使兩者具可比性，首先可以通過(guò)限制選擇病例與對(duì)照的范圍（例如年齡范圍、性別、種族等)，使有關(guān)因子盡可能齊同。病例組與對(duì)照組的某些特征不應(yīng)存在顯著差別，即應(yīng)該均衡。
另一個(gè)選擇對(duì)照的重要方法叫匹配（matching，曾譯“配比”)，又稱匹配抽樣（matched sampling)，就是在安排病例與對(duì)照時(shí)，使兩者的某些特征或變量相一致。具體做法有兩種：一種叫成組匹配或頻數(shù)匹配，即在選擇好一組病例之后，在選擇對(duì)照組時(shí)要求其某些特征或變量的構(gòu)成比例與病例組的一致（即在兩組的總體分布一致)，例如性別、年齡構(gòu)成一致，具體做法上類似分層抽樣。另一種做法叫個(gè)別匹配，就是以每一病例為單位，選擇少數(shù)幾個(gè)特征或變量方面與病例一致的一個(gè)或幾個(gè)對(duì)照者組成一個(gè)計(jì)數(shù)單位或計(jì)數(shù)和分析單位。一個(gè)病例匹配一個(gè)對(duì)照的（即1:1匹配)一般稱為配對(duì)，也就是說(shuō)由一個(gè)病例和一個(gè)對(duì)照組成對(duì)子（pair)為一個(gè)計(jì)數(shù)單位。
個(gè)別匹配，特別是1:1匹配，最常被采用。理論上，一個(gè)病例可以匹配多個(gè)對(duì)照，但研究證明病例與對(duì)照之比超過(guò)1:4時(shí)，統(tǒng)計(jì)效率不會(huì)明顯增加，但工作量卻增大。如果病例與對(duì)照來(lái)源都充足，調(diào)查費(fèi)用又差不多，則以1:1匹配最合適；如果病例數(shù)有限而對(duì)照易得，則可采用一個(gè)病例匹配幾個(gè)對(duì)照的辦法以提高統(tǒng)計(jì)效率（例如實(shí)例2)。
在病例對(duì)照研究中采用匹配的目的，首先在于提高研究效率（study efficiency)，表現(xiàn)為每一研究對(duì)象提供的信息量的增加。匹配后再按匹配的因素進(jìn)行分層分析，可使每一個(gè)匹配層中都有一定數(shù)目的病例與對(duì)照，不至于因有的層只有病例有的層只有對(duì)照而無(wú)法對(duì)比，不能提供信息。其次，在于控制混淆因素的作用。所以匹配的特征或變量必須是已知的混淆因子，至少也應(yīng)有充分的理由這樣懷疑，否則不應(yīng)匹配。
無(wú)論是否采用匹配設(shè)計(jì)，為控制混淆作用都須在分析階段用分層、標(biāo)準(zhǔn)化或多元分析，但匹配后再按匹配因素作分層分析可以提高分析的效率，也就是提高了控制混淆因素的效率。
但是匹配也要付出代價(jià)：匹配增加了尋找對(duì)照的速度，以同樣的低價(jià)也許可以得到更多不匹配的對(duì)照，從而擴(kuò)大樣本含量。從這個(gè)意義上說(shuō)，匹配又降低了研究效率。增加匹配項(xiàng)目又會(huì)導(dǎo)致可能作為對(duì)照者的減少，無(wú)法找到可匹配對(duì)照的病例只得被剔除；一個(gè)項(xiàng)目一經(jīng)匹配不但使它與疾病的關(guān)系不能分析而且使它與其他研究因子的交互作用也不能充分分析。把不必要的項(xiàng)目列入匹配，企圖使病例與對(duì)照盡量一致，如果匹配的因素與暴露有聯(lián)系，就可能人為地造成更多的病例與對(duì)照暴露史一致的對(duì)子，徒然丟失信息，增加工作難度的結(jié)果反而是降低了研究效率。這種情況稱為匹配過(guò)度（over-matching)，應(yīng)注意避免。
匹配的變量應(yīng)一致到什么程度，取決于變量的性質(zhì)、實(shí)際可能與必要：離散變量（即屬性，無(wú)中間值的變量)可以完全匹配，連續(xù)變量（在一定范圍內(nèi)可取任何值的變量)往往劃分為若干類或組，再按此匹配。例如按年齡分組、按血壓分組、按吸煙量分組匹配。分得太細(xì)，會(huì)增加工作難度，也不一定必要，例如年齡要求同歲；但分得太粗，例如年齡按10歲分組，又達(dá)不到控制混淆作用的目的。
當(dāng)估計(jì)有許多可能的混淆因素需要控制時(shí)，倘僅靠分層則因?qū)訑?shù)太多不能保證每層均有病例與對(duì)照，所以采用匹配以保證有效的分層分析。其次，有的列名變量包含許多類別或內(nèi)容復(fù)雜（例如職業(yè)、種族、居住地、籍貫、兄弟姊妹等)，如是可能的混淆因子，應(yīng)加匹配。否則單靠分層不能控制混淆作用。
匹配可保證對(duì)照與病例在某些重要方面的可比性。對(duì)于小樣本研究以及因?yàn)椴±哪撤N構(gòu)成（例如年齡、性別構(gòu)成)特殊，隨機(jī)抽取的對(duì)照組很難與之平衡時(shí)，個(gè)別匹配最為有用。
一般除性別、年齡之外，對(duì)于其他因素是否列入匹配須持慎重態(tài)度，以防止匹配過(guò)頭及徒增費(fèi)用和延長(zhǎng)完成時(shí)間。
