有關(guān)2013年度臺州市衛(wèi)生系列行政處罰案卷質(zhì)量評查情況的通報

臺衛(wèi)〔2013〕79號

關(guān)于2013年臺州市衛(wèi)生行政處罰

案卷質(zhì)量評查情況的通報

各縣（市、區(qū))衛(wèi)生局，市衛(wèi)生監(jiān)督所：

為深入貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》精神，進一步推進依法行政工作，規(guī)范衛(wèi)生行政執(zhí)法行為,提高衛(wèi)生行政執(zhí)法水平，2013年6月底，我局組織人員開展了全市衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下。

一、工作成效

本次評查按照市衛(wèi)生局《關(guān)于印發(fā)臺州市2013年度衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評查方案的通知》（臺衛(wèi)發(fā)〔2013〕69號)，評查小組嚴格落實回避制度，評分總分值按照去掉一個最高分和一個最低分計算，評查的案卷分別從各縣（市、區(qū))于2012年6月1日至2013年5月31日期間按一般程序作出的案卷中隨機抽取2個類別各1宗，分醫(yī)療傳染�。ㄡt(yī)療、傳染病、放射、消毒產(chǎn)品、餐飲具)、環(huán)境衛(wèi)生（公共場所、飲用水、涉水產(chǎn)品、學(xué)校衛(wèi)生)2個類別。從評查結(jié)果看，案卷質(zhì)量逐年提高，行政執(zhí)法水平明顯提升，較好地樹立了衛(wèi)生行政執(zhí)法部門的形象。

一是完善案卷評查機制，確保案卷質(zhì)量。我市各級衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)均設(shè)立專兼職法制人員，負責(zé)案件法制審查把關(guān)，同時落實執(zhí)法責(zé)任制，完善案卷評查制度，定期開展評查，保證案件處罰的合法性及合理性。

二是執(zhí)法主體合法。衛(wèi)生行政處罰的主體符合法定要求，在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施處罰，未發(fā)現(xiàn)超越法定權(quán)限的執(zhí)法行為。

三是適用法律規(guī)范。實施衛(wèi)生行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)，行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

四是執(zhí)法依據(jù)比較充分。行政處罰案卷事實清楚、證據(jù)確鑿，認定違法行為的證據(jù)具備真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性，以事實為依據(jù)作出行政決定。

五執(zhí)法程序基本規(guī)范。在實施行政處罰行為過程中，大多都能夠做到程序規(guī)范，充分保障管理相對人依法享有的權(quán)利，履行法定職責(zé)，依法作出行政決定，并及時送達有關(guān)材料。

六是案卷質(zhì)量進一步提高。衛(wèi)生行政處罰卷宗封面，卷內(nèi)材料排列有序，歸檔及時，卷內(nèi)材料頁碼規(guī)范，基本符合衛(wèi)生檔案管理要求（評查結(jié)果詳見附件)。

二、存在問題

從近年案卷評查情況看，我市衛(wèi)生行政處罰案件承辦水平呈逐年上升之勢，但部分案卷仍存在著一些普遍性問題。

（一)主體部分

管理相對人的主體資格認定不充分，少數(shù)案卷主體證明材料不完整。

（二)事實部分

個別案件違法事實未調(diào)查清楚、違法行為起訖日期不明，現(xiàn)場檢查筆錄中對違法事實的記載過于簡單、現(xiàn)場檢查筆錄和詢問筆錄等文書對事實描述不一致，違法事實僅是當(dāng)事人口供，沒有形成證據(jù)鏈，如某案中，口腔執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師獨立從事口腔診療活動，認定被處罰人任用非衛(wèi)技人員，無法定依據(jù)。

（三)證據(jù)部分

一是證據(jù)效力不高，主要原因為證據(jù)采集制作不規(guī)范，如關(guān)鍵證據(jù)修改未經(jīng)當(dāng)事人按捺指印確認、證據(jù)提取說明缺項漏項、證據(jù)材料上無監(jiān)督員簽字、未確認責(zé)令限期改正的違法行為是否在限期內(nèi)改正。

二是證據(jù)收集不充分。有的案件證據(jù)收集過于單薄，證據(jù)間缺少關(guān)聯(lián)性，沒有形成有效的證據(jù)鏈，存在“孤證”現(xiàn)象。部分詢問筆錄提問針對性不強，內(nèi)容過于簡單，甚至相互矛盾，如某案中2份詢問筆錄，其中一人說是自己獨立經(jīng)營，而另一人則說是兩人合伙經(jīng)營，承辦人員未予確認。

（四)說理部分

一是法律依據(jù)條文和自由裁量的內(nèi)容引用不完整，不少案件在引用法律依據(jù)條文和自由裁量時只摘取部分內(nèi)容，其余以省略號代替。

二是說理不充分，對當(dāng)事人陳述申辯的內(nèi)容、當(dāng)事人積極主動改正或限期不改正的情況、從輕處罰或從重處罰的理由，說理均不夠充分具體，個別案件未對證據(jù)要證明的內(nèi)容進行闡述。

三是說理尚未全部、徹底體現(xiàn)在整個案卷中，說理觀念已為大多數(shù)監(jiān)督員接受并在《事先告知書》和《處罰決定書》中落實體現(xiàn)，但如終結(jié)報告、合議等文書中的說理仍需要進一步補充完善。

（五)執(zhí)法程序部分

一是處罰程序不合法，如詢問筆錄未告知回避權(quán)利，處罰決定書未告知救濟途徑，不適用告知聽證權(quán)利而告知其聽證權(quán)利，缺少改正復(fù)查環(huán)節(jié)，證據(jù)保存決定書、責(zé)令限期改正通知書等文書未辦理內(nèi)部審批手續(xù)等。

二是作出處罰決定罰種不妥，如將“責(zé)令限期改正”作為非法行醫(yī)案件中對當(dāng)事人的行政處罰內(nèi)容。

（六)文書制作部分

一是文書制作不規(guī)范，如文書中要素填寫不全，現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄中無“以下空白”字樣，告知書、處罰決定書無騎縫章，個別文書制作粗糙，有較多錯別字，處罰內(nèi)容前后不一致。

二是文書制作缺少簽字簽章，如文書中涂改無簽章、證件提取缺少當(dāng)事人的確認簽字等。

（七)檔案管理部分

部分案卷的封面填寫不規(guī)范，卷內(nèi)材料排列混亂，卷內(nèi)材料與目錄不對應(yīng)，案卷內(nèi)未未附承辦人員執(zhí)法資格證明材料，封底未簽檢查人姓名及時間中國衛(wèi)生人才網(wǎng)，頁碼涂改嚴重，頁碼編寫不符合規(guī)范（兩位數(shù))。

三、工作要求

（一)提高認識，落實整改。各地要高度重視此次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認真梳理分析，主動查找原因，對照評查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，舉一反三，在制度上、機制上進一步完善衛(wèi)生執(zhí)法工作，提高執(zhí)法水平。

（二)加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平。要進一步加強執(zhí)法人員的政治素質(zhì)、專業(yè)法律知識和執(zhí)法基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使執(zhí)法人員牢固樹立法制意識、服務(wù)意識和廉政意識，不斷提高執(zhí)法人員實際執(zhí)法能力和水平，努力打造一支適應(yīng)衛(wèi)生監(jiān)管新形勢、新任務(wù)的高素質(zhì)的衛(wèi)生行政執(zhí)法隊伍。

（三)完善衛(wèi)生執(zhí)法制度，規(guī)范執(zhí)法行為。要結(jié)合本地實際，進一步制定完善衛(wèi)生行政執(zhí)法督查、案卷審核、案卷評查、過錯追究等制度，不斷建立健全執(zhí)法案件辦理的內(nèi)部審核控制機制，進一步規(guī)范衛(wèi)生行政執(zhí)法自由裁量權(quán)。

（四)進一步加強衛(wèi)生執(zhí)法案卷管理。要認真做好衛(wèi)生執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，達到隨辦結(jié)隨歸檔、隨立案隨立卷，做到一案一卷，文書材料完整，卷宗紙張統(tǒng)一。

附件：2013年臺州市衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評查結(jié)果

二〇一三年九月二十五日

附件：

2013年臺州市衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評查結(jié)果

  臺州市衛(wèi)生局辦公室  2013年10月8日印發(fā)