有關(guān)2013年度臺(tái)州市衛(wèi)生系列行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查情況的通報(bào)

臺(tái)衛(wèi)〔2013〕79號(hào)

關(guān)于2013年臺(tái)州市衛(wèi)生行政處罰

案卷質(zhì)量評(píng)查情況的通報(bào)

各縣（市、區(qū))衛(wèi)生局，市衛(wèi)生監(jiān)督所：

為深入貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》精神，進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作，規(guī)范衛(wèi)生行政執(zhí)法行為,提高衛(wèi)生行政執(zhí)法水平，2013年6月底，我局組織人員開(kāi)展了全市衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下。

一、工作成效

本次評(píng)查按照市衛(wèi)生局《關(guān)于印發(fā)臺(tái)州市2013年度衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查方案的通知》（臺(tái)衛(wèi)發(fā)〔2013〕69號(hào))，評(píng)查小組嚴(yán)格落實(shí)回避制度，評(píng)分總分值按照去掉一個(gè)最高分和一個(gè)最低分計(jì)算，評(píng)查的案卷分別從各縣（市、區(qū))于2012年6月1日至2013年5月31日期間按一般程序作出的案卷中隨機(jī)抽取2個(gè)類(lèi)別各1宗，分醫(yī)療傳染�。ㄡt(yī)療、傳染病、放射、消毒產(chǎn)品、餐飲具)、環(huán)境衛(wèi)生（公共場(chǎng)所、飲用水、涉水產(chǎn)品、學(xué)校衛(wèi)生)2個(gè)類(lèi)別。從評(píng)查結(jié)果看，案卷質(zhì)量逐年提高，行政執(zhí)法水平明顯提升，較好地樹(shù)立了衛(wèi)生行政執(zhí)法部門(mén)的形象。

一是完善案卷評(píng)查機(jī)制，確保案卷質(zhì)量。我市各級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)均設(shè)立專(zhuān)兼職法制人員，負(fù)責(zé)案件法制審查把關(guān)，同時(shí)落實(shí)執(zhí)法責(zé)任制，完善案卷評(píng)查制度，定期開(kāi)展評(píng)查，保證案件處罰的合法性及合理性。

二是執(zhí)法主體合法。衛(wèi)生行政處罰的主體符合法定要求，在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰，未發(fā)現(xiàn)超越法定權(quán)限的執(zhí)法行為。

三是適用法律規(guī)范。實(shí)施衛(wèi)生行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)，行政處罰種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

四是執(zhí)法依據(jù)比較充分。行政處罰案卷事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，認(rèn)定違法行為的證據(jù)具備真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性，以事實(shí)為依據(jù)作出行政決定。

五執(zhí)法程序基本規(guī)范。在實(shí)施行政處罰行為過(guò)程中，大多都能夠做到程序規(guī)范，充分保障管理相對(duì)人依法享有的權(quán)利，履行法定職責(zé)，依法作出行政決定，并及時(shí)送達(dá)有關(guān)材料。

六是案卷質(zhì)量進(jìn)一步提高。衛(wèi)生行政處罰卷宗封面，卷內(nèi)材料排列有序，歸檔及時(shí)，卷內(nèi)材料頁(yè)碼規(guī)范，基本符合衛(wèi)生檔案管理要求（評(píng)查結(jié)果詳見(jiàn)附件)。

二、存在問(wèn)題

從近年案卷評(píng)查情況看，我市衛(wèi)生行政處罰案件承辦水平呈逐年上升之勢(shì)，但部分案卷仍存在著一些普遍性問(wèn)題。

（一)主體部分

管理相對(duì)人的主體資格認(rèn)定不充分，少數(shù)案卷主體證明材料不完整。

（二)事實(shí)部分

個(gè)別案件違法事實(shí)未調(diào)查清楚、違法行為起訖日期不明，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中對(duì)違法事實(shí)的記載過(guò)于簡(jiǎn)單、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和詢(xún)問(wèn)筆錄等文書(shū)對(duì)事實(shí)描述不一致，違法事實(shí)僅是當(dāng)事人口供，沒(méi)有形成證據(jù)鏈，如某案中，口腔執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師獨(dú)立從事口腔診療活動(dòng)，認(rèn)定被處罰人任用非衛(wèi)技人員，無(wú)法定依據(jù)。

（三)證據(jù)部分

一是證據(jù)效力不高，主要原因?yàn)樽C據(jù)采集制作不規(guī)范，如關(guān)鍵證據(jù)修改未經(jīng)當(dāng)事人按捺指印確認(rèn)、證據(jù)提取說(shuō)明缺項(xiàng)漏項(xiàng)、證據(jù)材料上無(wú)監(jiān)督員簽字、未確認(rèn)責(zé)令限期改正的違法行為是否在限期內(nèi)改正。

二是證據(jù)收集不充分。有的案件證據(jù)收集過(guò)于單薄，證據(jù)間缺少關(guān)聯(lián)性，沒(méi)有形成有效的證據(jù)鏈，存在“孤證”現(xiàn)象。部分詢(xún)問(wèn)筆錄提問(wèn)針對(duì)性不強(qiáng)，內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，甚至相互矛盾，如某案中2份詢(xún)問(wèn)筆錄，其中一人說(shuō)是自己獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，而另一人則說(shuō)是兩人合伙經(jīng)營(yíng)，承辦人員未予確認(rèn)。

（四)說(shuō)理部分

一是法律依據(jù)條文和自由裁量的內(nèi)容引用不完整，不少案件在引用法律依據(jù)條文和自由裁量時(shí)只摘取部分內(nèi)容，其余以省略號(hào)代替。

二是說(shuō)理不充分，對(duì)當(dāng)事人陳述申辯的內(nèi)容、當(dāng)事人積極主動(dòng)改正或限期不改正的情況、從輕處罰或從重處罰的理由，說(shuō)理均不夠充分具體，個(gè)別案件未對(duì)證據(jù)要證明的內(nèi)容進(jìn)行闡述。

三是說(shuō)理尚未全部、徹底體現(xiàn)在整個(gè)案卷中，說(shuō)理觀念已為大多數(shù)監(jiān)督員接受并在《事先告知書(shū)》和《處罰決定書(shū)》中落實(shí)體現(xiàn)，但如終結(jié)報(bào)告、合議等文書(shū)中的說(shuō)理仍需要進(jìn)一步補(bǔ)充完善。

（五)執(zhí)法程序部分

一是處罰程序不合法，如詢(xún)問(wèn)筆錄未告知回避權(quán)利，處罰決定書(shū)未告知救濟(jì)途徑，不適用告知聽(tīng)證權(quán)利而告知其聽(tīng)證權(quán)利，缺少改正復(fù)查環(huán)節(jié)，證據(jù)保存決定書(shū)、責(zé)令限期改正通知書(shū)等文書(shū)未辦理內(nèi)部審批手續(xù)等。

二是作出處罰決定罰種不妥，如將“責(zé)令限期改正”作為非法行醫(yī)案件中對(duì)當(dāng)事人的行政處罰內(nèi)容。

（六)文書(shū)制作部分

一是文書(shū)制作不規(guī)范，如文書(shū)中要素填寫(xiě)不全，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄中無(wú)“以下空白”字樣，告知書(shū)、處罰決定書(shū)無(wú)騎縫章，個(gè)別文書(shū)制作粗糙，有較多錯(cuò)別字，處罰內(nèi)容前后不一致。

二是文書(shū)制作缺少簽字簽章，如文書(shū)中涂改無(wú)簽章、證件提取缺少當(dāng)事人的確認(rèn)簽字等。

（七)檔案管理部分

部分案卷的封面填寫(xiě)不規(guī)范，卷內(nèi)材料排列混亂，卷內(nèi)材料與目錄不對(duì)應(yīng)，案卷內(nèi)未未附承辦人員執(zhí)法資格證明材料，封底未簽檢查人姓名及時(shí)間，頁(yè)碼涂改嚴(yán)重，頁(yè)碼編寫(xiě)不符合規(guī)范（兩位數(shù))。

三、工作要求

（一)提高認(rèn)識(shí)，落實(shí)整改。各地要高度重視此次案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真梳理分析，主動(dòng)查找原因，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實(shí)際，采取切實(shí)有效的措施加以整改，舉一反三，在制度上、機(jī)制上進(jìn)一步完善衛(wèi)生執(zhí)法工作，提高執(zhí)法水平。

（二)加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平。要進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法人員的政治素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)和執(zhí)法基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使執(zhí)法人員牢固樹(shù)立法制意識(shí)、服務(wù)意識(shí)和廉政意識(shí)，不斷提高執(zhí)法人員實(shí)際執(zhí)法能力和水平，努力打造一支適應(yīng)衛(wèi)生監(jiān)管新形勢(shì)、新任務(wù)的高素質(zhì)的衛(wèi)生行政執(zhí)法隊(duì)伍。

（三)完善衛(wèi)生執(zhí)法制度，規(guī)范執(zhí)法行為。要結(jié)合本地實(shí)際，進(jìn)一步制定完善衛(wèi)生行政執(zhí)法督查、案卷審核、案卷評(píng)查、過(guò)錯(cuò)追究等制度，不斷建立健全執(zhí)法案件辦理的內(nèi)部審核控制機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范衛(wèi)生行政執(zhí)法自由裁量權(quán)。

（四)進(jìn)一步加強(qiáng)衛(wèi)生執(zhí)法案卷管理。要認(rèn)真做好衛(wèi)生執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，達(dá)到隨辦結(jié)隨歸檔、隨立案隨立卷，做到一案一卷，文書(shū)材料完整，卷宗紙張統(tǒng)一。

附件：2013年臺(tái)州市衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查結(jié)果

二〇一三年九月二十五日

附件：

2013年臺(tái)州市衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查結(jié)果

  臺(tái)州市衛(wèi)生局辦公室  2013年10月8日印發(fā)